Siguiendo las directrices establecidas en la Providencia Nro. 209-21, referente a las "Normas sobre Administración y Fiscalización de Riesgos asociados con Delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y otros actos ilícitos aplicables a las entidades reguladas por la Superintendencia Nacional de Valores", nos complace presentarte nuestra estructura de Cumplimiento.
Liquid Peer, Casa de Bolsa, S.A. cuenta con su Oficial de Cumplimiento, consciente de la importancia de esta figura, quien se perfila como un profesional de alto nivel con facultades de la toma de decisiones y quien reporta directamente a la Junta Directiva. Además, cumple con una ética e integridad reconocidas y se dedica exclusivamente a las funciones inherentes al SIAR LC/FT/FPADM y otros ilícitos.
Nace con un enfoque integrado que nos permite identificar, evaluar y mitigar los riesgos que enfrenta la organización en todas sus dimensiones. Desde los financieros hasta los operativos y reputacionales, pues hace que podamos abarcar todo el espectro para asegurar que ninguna amenaza viable quede sin atención. Este sistema no solo trata de minimizar las pérdidas, sino también de capitalizar oportunidades en un entorno empresarial en constante cambio.
Este sistema nos permite establecer normativas, políticas, programas, manuales, procedimientos, estructuras, planes y controles que son efectivos y eficientes. Estas medidas están diseñadas para identificar, medir, evaluar y aplicar correcciones con el fin de reducir o mitigar la posibilidad de que Liquid Peer, Casa de Bolsa, S.A. sea utilizada como medio para ocultar el origen, propósito y destino de capitales ilícitos, o para canalizar fondos hacia el financiamiento de grupos terroristas y la proliferación de armas de destrucción masiva.
▪️ Junta Directiva
▪️ Presidente
▪️ Oficial de Cumplimiento
▪️ Responsables de Cumplimiento
Implementamos un SIAR que comprende los planes, instrumentos y acciones para la correcta ejecución del mismo, a saber:
➡︎ Manual de Políticas, Normas y Procedimientos de Administración de LC/FT/FPADM
➡︎ Plan Operativo Anual de AR/LC/FT/FPADM
➡︎ Programa Anual de Formación y Capacitación de AR/LC/FT/FPADM
➡︎ Manual de Buen Gobierno Corporativo. Ver más
➡︎ Código de Ética. Ver más
Estos planes, manuales y programas son constantemente revisados y actualizados para estar acorde a las normas y regulaciones del mercado de valores.
Además de las pautas establecidas de forma general en el sitio web de la SUNAVAL, y de acuerdo con la naturaleza corporativa del sujeto obligado, Liquid Peer, Casa de Bolsa, S.A. sigue las siguientes directrices:
➡︎ Constitución de la República Bolivariana de Venezuela publicada en Gaceta Oficial Extraordinaria N°36.860 de fecha 30 de diciembre de 1.999. Ver más
➡︎ Decreto con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Mercado de Valores, publicada en la Gaceta Oficial Extraordinaria de la República Bolivariana de Venezuela N°6211 de fecha 30 de diciembre de 2015. Ver más
➡︎ Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LOCDOFT), publicada en Gaceta Oficial N°39.912, de fecha 30 de abril de 2012. Ver más
➡︎ Ley Orgánica de Drogas, publicada en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N°39546 de fecha 5 de noviembre de 2010. Ver más
➡︎ Resolución Nº209-21 Resolución 209.21, emitida en fecha 10 de diciembre de 2020 y publicada en Gaceta Oficial N°42115 del 28 de abril de 2021. Ver más
Junto con las pautas regulatorias nacionales que nos rigen, también nos adherimos a las directrices provenientes de los principales estándares globales en este ámbito, tales como:
